Prime Broker là gì? Prime Broker hoạt động như thế nào?

Prime Broker nhận được nhiều sự quan tâm của các nhà đầu tư hiện nay khi tìm hiểu về phương thức hỗ trợ an toàn cho các quỹ phòng hộ, hay những quỹ đầu tư lớn trên thị trường. Thông qua đó, tài sản của người dùng sẽ được đảm bảo an toàn khi giao dịch. Vậy Prime Broker là gì? Cơ chế hoạt động của Prime Broker như thế nào? Hãy cùng Exness tìm hiểu cụ thể hơn qua bài viết sau. 

Prime broker là gì?

Hiểu đơn giản, Prime Broker cũng chính là nhà môi giới dưới dạng một gói dịch vụ với nhiều hình thức khác nhau như vay chứng khoán, hỗ trợ giao dịch với đòn bẩy, hay quản lý các loại tiền mặt… Trong đó, các ngân hàng đầu tư và các tổ chức tài chính lớn có danh tiếng trên thế giới sẽ là nhà cung cấp những dịch vụ này. Khách hàng của họ sẽ là các quỹ đầu cơ, nhà đầu tư lớn có nhu cầu vay cổ phiếu, hay trái phiếu. Những trader cần vay tiền để mua cổ phiếu hay trái phiếu cũng trở thành khách hàng với họ. 

Có thể xem Prime Broker như một bên thứ ba, giữ vị trí trung gian giữa các quỹ đầu cơ với các khách hàng quan trọng của họ. Cụ thể là Quỹ hưu trí và các khách hàng sở hữu cổ phần cho vay để thực hiện bán khống, cũng như ngân hàng thương mại có sẵn một lượng tiền phục vụ cho việc vay ký quỹ. 

Một vài Prime Broker có tiếng trên thị trường mà chúng tôi muốn giới thiệu đến bạn như là Goldman Sachs, Morgan Stanley hay Merrill Lynch, UBS và Credit Suisse…

Prime Broker trong sàn Crypto

Như đã trình bày Prime Broker bao gồm toàn bộ các công cụ dịch vụ được tạo ra và nghiên cứu, phát triển để hướng đến mục tiêu đơn giản hóa quá trình đầu tư của các nhà giao dịch. Có nhiều tổ chức trên thị trường hỗ trợ Prime Broker như là AMM, các sàn môi giới tiền điện tử, hay cung cấp thanh khoản… Phần lớn khách hàng của Prime Broker là các quỹ đầu cơ trên thị trường và quỹ đầu tư mạo hiểm. 

Có thể nói, Prime Broker giữ một vai trò vô cùng quan trọng với nhiều tổ chức trên thế giới. Lý do là vì các tổ chức này thường nắm trong tay rất nhiều tài sản lớn nhưng nguồn lực nội bộ chịu trách nhiệm quản lý những khoản đầu tư này thì hạn chế. Trong đó, Matrixport được đánh giá là một trong những khoản Prime Broker lớn tại crypto hiện nay. Matrixport cung cấp dịch vụ cho hơn 500 tổ chức với đủ quy mô trên toàn thế giới, cùng với các tài khoản cho vay theo nhiều dạng khác nhau như là ký quỹ, giao dịch với tiền điện tử được đảm bảo an toàn với CeFi và DeFi.

Một số Prime Broker nổi tiếng ở crypto mà bạn đọc không thể bỏ qua là Hidden Road, Finansiv, BitGo, Quantreq, Caspian… 

Cách thức hoạt động của Prime Broker

Sau khi tìm hiểu Prime Broker là gì, cũng như Prime Broker trên Crypto, chúng tôi sẽ giới thiệu cách thức hoạt động của Prime Broker là gì với những dịch vụ mà Prime Broker cung cấp, cũng như kiếm lợi nhuận như thế nào thông qua Prime Broker. 

Các dịch vụ của Prime Broker là gì?

Prime Broker là một trợ thủ đắc lực giúp người dùng quản lý tài sản hiệu quả, thực hiện các giao dịch trên thị trường như:

• Custody: Nhà đầu tư sẽ được hỗ trợ trong việc bảo vệ tài sản, trải nghiệm các dịch vụ như hình thức tín dụng, cung cấp dịch vụ thanh toán và bù trừ, thực hiện các giao dịch…
• Market Making hoặc OTC: Bên mua và bên bán đều sẽ được hỗ trợ thanh khoản.
• Borrow hoặc Lending: Khách hàng được phép mượn tài sản để tăng thêm đòn bẩy. Theo đó, các nhà giao dịch có thể thực hiện “bán khống” nhờ các dịch vụ của Prime Broker. Prime Broker sẽ tính phí của các khoản vay bao gồm phí vay cùng với những mức lãi suất khác đã được thỏa thuận từ trước.
• Derivatives: Thị trường phái sinh với nhiều loại thanh khoản thuộc danh mục tiền điện tử, định giá và tái cấu trúc hợp đồng phái sinh khi xảy ra vấn đề. 
• Expand Capital: Một số dịch vụ khác như “giới thiệu vốn vay”. Chẳng hạn như sắp xếp cuộc họp và giới thiệu với những cá nhân có nhu cầu và quan tâm đến đầu tư vào người dùng.
• Research: Mang đến nhiều dữ liệu khác nhau, kể cả các báo cáo phân tích và những thông tin cụ thể khác được cập nhật liên quan đến thị trường… để đáp ứng nhu cầu của người dùng.
• Regulatory Consultant: Liên tục cập nhật các thông tin về quy định của lĩnh vực tài chính. 
• Cash management: Các nhà đầu tư sẽ được cung cấp dịch vụ về thu thập, quản lý dòng tiền. Trong đó, dòng tiền ổn định luôn là ưu tiên đối với các doanh nghiệp. 

Kiếm lợi nhuận với Prime Broker

Prime Broker có thể tạo ra được lợi nhuận từ các khoản phí và hoa hồng. Trong đó, các nhà đầu tư có thể có được một khoản lợi nhuận từ tỷ lệ chênh lệch giữa lãi suất của hoạt động vay và cho vay cũng khá lớn.

Mỗi Prime Broker sẽ quy định một mức phí riêng của họ nhưng thường sẽ dựa trên khối lượng giao dịch của mỗi người dùng, cùng với số lượng dịch vụ đang sử dụng…

Tài sản thế chấp của các nhà đầu tư cũng sẽ được Prime Broker  sử dụng để phục vụ cho các khoản đầu tư riêng của mình là “rehypothecation”. Trong một vài trường hợp, khách hàng của Prime Broker sẽ chấp nhận cho Prime Broker sử dụng tài sản thế chấp của mình, thay vào đó họ sẽ được giảm phí.

So sánh Prime Broker và Broker

Chẳng hẳn bạn đọc sẽ cảm thấy Broker và Prime Broker khá giống nhau khi cả hai đều là trung gian giữa người mua và người bán. Tuy nhiên, hai thuật ngữ này lại có sự khác biệt như sau: 

Về Broker

Trước hết, chúng tôi sẽ trình bày Broker là gì, cũng như nhiệm vụ của một Broker trên thị trường. Cụ thể, Broker được dùng khi đề cập đến một người hay một tổ chức đứng ra tạo điều kiện cho quá trình trao đổi các tài sản như cổ phiếu hay trái phiếu, để phục vụ cho một tài khoản đầu tư nào đó. Thông thường, bạn cần sở hữu từ 50 USD đến 200.000 USD để có thể thực hiện giao dịch với Broker. 

Về Prime Broker

Trong khi đó, Prime Broker có quy mô tổ chức lớn hơn và dịch vụ cũng đa dạng khi họ giúp các tổ chức lớn trên thị trường quản dòng tiền, đồng thời cho vay những sản phẩm như chứng khoán, kết hợp với dịch vụ quản lý rủi ro. Theo đó, các nhà đầu tư cần nắm trong tay từ 500,000 USD – 50 triệu USD để có thể sử dụng các dịch vụ từ Prime Broker.

Prime Broker đang trong quá trình phát triển dịch vụ của mình dưới nền tảng kỹ thuật số. Khi đó, khách hàng của Prime Broker sẽ có thể quản lý tài sản đầu tư của mình nhờ nhiều cách thức hỗ trợ khác nhau như giao dịch đầu tư theo quy mô lớn, quản lý vốn, cho vay tài sản, mở rộng quan hệ, trải nghiệm nhiều dịch vụ chuyên biệt khác nhau, cũng như cơ hội tiếp cận nhiều nguồn thông tin nghiên cứu hữu ích hơn và không thể thiếu việc được cập nhật các vấn đề liên quan đến pháp lý.

Lời kết

Prime Broker là gì và các vấn đến liên quan đến chủ đề này đã được chúng tôi trình bày cụ thể trong bài viết hướng dẫn trên. Hy vọng bạn đọc sẽ có thể phân biệt được Broker và Prime Broker khi tìm hiểu về thị trường tài chính. Chúc các bạn thành công với các thương vụ đầu tư mới.

Xem thêm:

Lịch sử hình thành và quá trình phát triển của tiền Fiat

Tiền ảo là gì? Tìm hiểu tổng quan về thị trường tiền ảo